乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！
1、未经国家有关主管部门注册，向不特定对象发行证券或者向特定对象发行证券累计超过200人的为擅自公开发行证券。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:未经国家有关主管部门注册，向不特定对象发行证券或者向特定对象发行证券累计超过200人的为擅自公开发行证券。
2、证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金必须以现金形式收取。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金除现金形式外还可以证券充抵。
3、证券自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:证券自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。
4、经营机构在销售产品或者提供服务的过程中，禁止进行下列活动（）。【多选题】
A.向不符合准入要求的投资者销售产品或提供服务
B.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务
C.向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见
D.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：经营机构在销售产品或者提供服务的过程中，应勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情况，充分揭示风险，基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险等级等因素，提出明确的适当性匹配意见，将适当的产品或者服务提供给适合的投资者，并禁止进行下列活动：（1）向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务；（2）向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见；（3）向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务；（4）向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务；（5）向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务；（6）其他违背适当性要求，损害投资者合法权益的行为。 同时，证券经营机构销售产品、提供服务，应当向投资者充分披露产品或服务信息以及有助于投资者作出投资分析判断的其他信息，披露的信息不得含有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，不得欺诈投资者。“投资者基本信息表”《投资者风险承受能力评估问卷》应当由投资者本人或合法授权人填写，经营机构业务人员不得以任何方式诱导、误导或欺骗投资者，从而影响填写结果。
5、发生资产管理合同约定的或者可能影响投资者利益的重大事项时，在事项发生之日起（）日内向投资者披露。【单选题】
A.1
B.2
C.3
D.5
正确答案:D
答案解析:选项D正确：发生资产管理合同约定的或者可能影响投资者利益的重大事项时，在事项发生之日起5日内向投资者披露。
6、自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（）。【单选题】
A.200%
B.300%
C.400%
D.500%
正确答案:D
答案解析:选项D正确：自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%，自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%。
7、下列关于有限责任公司注册资本制度，说法正确的是（）。【多选题】
A.股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权、股权、债权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资
B.有限责任公司成立后，监事会应当对股东的处置情况进行核查，发现股东未按期足额缴纳公司章程规定的出资的，应当由公司向该股东发出书面催缴书，催缴出资
C.公司成立后，股东不得抽逃出资
D.股东未按照公司章程规定的出资日期缴纳出资，公司发出书面催缴书催缴出资的，可以载明缴纳出资的宽限期；宽限期自公司发出催缴书之日起，不得少于90日
正确答案:A、C
答案解析:B项，有限责任公司成立后，董事会【不是监事会】应当对股东的处置情况进行核查，发现股东未按期足额缴纳公司章程规定的出资的，应当由公司向该股东发出书面催缴书，催缴出资。D项，股东未按照公司章程规定的出资日期缴纳出资，公司发出书面催缴书催缴出资的，可以载明缴纳出资的宽限期；宽限期自公司发出催缴书之日起，不得少于60日【不是90日】。
8、下列关于有限合伙企业，说法错误的是（）。【单选题】
A.有限合伙企业由2个以上50个以下合伙人设立
B.有限合伙企业至少应当有1个普通合伙人
C.有限合伙企业至少应当有2个普通合伙人
D.有限合伙企业名称中应当标明“有限合伙”字样
正确答案:C
答案解析:选项C符合题意：有限合伙企业至少应当有1个普通合伙人。
9、证券公司行政清理期间，证券经纪等涉及客户的业务，由国务院证券监督管理机构按照规定程序选择的证券公司等专业机构进行托管，以保证正常经纪客户的交易稳定。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:证券公司行政清理期间，证券经纪等涉及客户的业务，由国务院证券监督管理机构按照规定程序选择的证券公司等专业机构进行托管，以保证正常经纪客户的交易稳定。
10、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（）。【多选题】
A.融资专用资金账户
B.融券专用证券账户
C.客户信用交易担保资金账户
D.信用交易资金交收账户
正确答案:A、C
答案解析:选项AC正确：证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立融资专用资金账户（A正确）和客户信用交易担保资金账户（C正确）。
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