乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！
1、证券公司应当在每月结束之日起10个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:证券公司应当在每月结束之日起7个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。
2、证券公司的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，涉及（）情形之一的，应予立案追诉。【多选题】
A.期货交易占用保证金数额累计超过规定的金额的
B.证券交易成交额累计超过规定的金额的
C.获利或者避免损失数额累计超过达到规定的金额的
D.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》，证券、期货交易内幕信息的知情人员、单位或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员、单位，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：（1）证券交易成交额累计在50万元以上的；（B项正确）（2）期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的；（A项正确）（3）获利或者避免损失数额累计在15万元以上的；（C项正确）（4）多次进行内幕交易、泄露内幕信息的；（D项正确）（5）其他情节严重的情形。
3、场外衍生品业务发行、到期、到期日变更或展期的，应当于发生后（）内，报送相关情况报告。【单选题】
A.3个工作日
B.5个工作日
C.8个工作日
D.10个工作日
正确答案:B
答案解析:选项B正确：场外衍生品业务发行、到期、到期日变更或展期的，应当于发生后5个工作日内，报送相关情况报告。
4、证券交易所章程的制定和修改，必须经（）批准。【单选题】
A.国务院证券监督管理机构
B.证券业协会
C.财政部
D.中央银行
正确答案:A
答案解析:选项A正确：证券交易所章程的制定和修改，必须经国务院证券监督管理机构批准。
5、有限责任公司的业务执行机关是（）。【单选题】
A.股东会
B.董事会
C.监事会
D.理事会
正确答案:B
答案解析:选项B正确：股东会是有限责任公司的权力机关；董事会是有限责任公司的业务执行机关，享有业务执行权和日常经营的决策权；监事会为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关，专司监督职能。
6、在股权质押回购交易中的待购回期间，下列说法正确的是（）。【多选题】
A.标的证券产生的现金红利一并予以质押
B.由标的证券产生的需支付对价的证券，如老股东配售方式的的增发，随标的证券一并质押
C.标的证券产生的现金红利不予以质押
D.由标的证券产生的需支付对价的证券，如老股东配售方式的增发，不随标的证券一并质押
正确答案:A、D
答案解析:选项AD正确：待购回期间，标的证券产生的无需支付对价的股东权益，如送股、转增股份、现金红利等，一并予以质押（A项正确、C项错误）；标的证券产生的需支付对价的股东权益，如老股东配售方式的增发、配股等，由融入方自行行使，所取得的证券不随标的证券一并质押（D项正确、B项错误）。
7、以下哪种股份可以转让（）。【单选题】
A.公司成立不满一年，发起人所持有的股份
B.在任职期间内公司董事、监事、经理持有的所有股份
C.国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准
D.记名股票，股东以背书方式
正确答案:D
答案解析:选项D正确：法律对股份的转让也作了一些限制性规定，具体包括：（1）记名股票，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让；（2）发起人持有的本公司股份自公司成立之日起1年内不得转让；（3）公司董事、监事、经理所持有的本公司的股份，在任职期间内每年转让的股份不得超过所持有的25%；（4）国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准，不得转让；（5）除了为减少公司资本而注销股份或者与持有本公司股票的其他公司合并以外，公司不得通过收购持有本公司的股票；（6）股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所内进行；（7）无记名股票，在依法设立的证券交易场所内，由股东以将股票交付给受让人的方式转让。
8、基金销售机构被责令暂停基金销售业务的，暂停期间不得从事的活动包括（）。【多选题】
A.宣传推介基金
B.发售基金份额
C.办理基金份额申购
D.签订新的销售协议
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：基金销售机构被责令暂停基金销售业务的，暂停期间不得从事下列活动：（1）签订新的销售协议；（D项正确）（2）宣传推介基金；（A项正确）（3）发售基金份额；（B项正确）（4）办理基金份额申购。（C项正确）基金销售机构被责令终止基金销售业务的，应当停止基金销售活动。
9、募集机构在开展私募基金募集业务过程中违反规定的，中国基金业协会可以视情节轻重对募集机构采取要求（）。【多选题】
A.加入黑名单
B.行业内谴责
C.撤销管理人登记等纪律处分
D.暂停受理或办理相关业务
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：募集机构在开展私募基金募集业务过程中违反规定的，中国基金业协会可以视情节轻重对募集机构采取要求限期改正、行业内谴责、加入黑名单、公开谴责、暂停受理或办理相关业务、撤销管理人登记等纪律处分；对相关工作人员采取要求参加强制培训、行业内谴责、加入黑名单、公开谴责、认定为不适当人选、暂停基金从业资格、取消基金从业资格等纪律处分。
10、备案信息变更的，备案机构应于变更事项发生后（）报送相关变更信息。【单选题】
A.5个工作日内
B.7日内
C.下一期月报中
D.10日内
正确答案:C
答案解析:选项C正确：备案信息变更的，备案机构应于变更事项发生后下一期月报中报送相关变更信息。
以上就是今天所带来的全部内容，正在备考的小伙伴们可以做一做感受下练习题的难度，预祝考试顺利通过!
