在备考过程中很多小知识点在学习中很容易忽略，但是当你做了大量的题目时，总会覆盖到这方面的。刷题可以帮助你复习，帮助你排除一些知识盲区。
1、下列关于证券公司从事证券自营业务的说法，错误的是（）。【单选题】
A.证券公司从事证券自营业务，应当使用实名证券自营账户
B.证券公司从事证券自营业务，限于买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金或者国务院证券监督管理机构认可的其他证券
C.证券公司从事证券自营业务，不得利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场
D.证券公司从事证券自营业务，自营证券总值与公司净资本的比例应当符合中国证券业协会的规定
正确答案:D
答案解析:选项D说法错误：证券公司从事证券自营业务，自营证券总值与公司净资本的比例、持有一种证券的价值与公司净资本的比例、持有一种证券的数量与该证券发行总量的比例等风险控制指标，应当符合国务院证券监督管理机构的规定。
2、机构及其工作人员应当自觉遵守履约践诺要求，坚守契约精神，对客户言而有信，按照合同约定提供服务并承担相应责任；恪守服务质量、期限承诺，严格履行各项约定义务。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:机构及其工作人员应当自觉遵守以下履约践诺要求：（1）坚守契约精神，对客户言而有信，按照合同约定提供服务并承担相应责任；（2）恪守服务质量、期限承诺，严格履行各项约定义务。
3、证券公司分类评价每年进行（）次。【单选题】
A.1
B.2
C.3
D.4
正确答案:A
答案解析:选项A正确：证券公司分类评价每年进行一次。
4、我国的证券法法律体系以（）为核心。【单选题】
A.《公司法》
B.《证券法》
C.《公司登记管理条例》
D.《保险法》
正确答案:B
答案解析:选项B正确：我国的证券法法律体系以《证券法》为核心，由相关法律、行政法规、部门规章及规范性文件和自律性规则共同组成，为证券发行和交易行为的正常运行提供了法律法规保障，也为监管部门履行监管职责提供了制度依据。
5、《操作指引》公布后，连续（）个工作日投资者不足200人或资产净值低于5000万元的存量大集合产品，应当在过渡期内逐步转为符合法律法规规定的私募资产管理计划。【单选题】
A.30
B.45
C.60
D.90
正确答案:C
答案解析:选项C正确：《操作指引》公布后，连续60个工作日投资者不足200人或资产净值低于5000万元的存量大集合产品，应当在过渡期内逐步转为符合法律法规规定的私募资产管理计划，并依法履行备案等程序，或者通过与其他产品合并、终止产品合同等方式予以规范。
6、证券自营业务禁止的行为包括（）。【多选题】
A.假借他人名义或以个人名义进行自营业务
B.将代理业务与自营业务混合操作
C.将自营账户借给他人使用
D.违反规定委托他人代为买卖证券
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：证券自营业务的禁止行为包括：（1）内幕交易；（2）操纵市场；（3）其他禁止的行为。其他禁止的行为包括：假借他人名义或者以个人名义进行自营业务（A包括）；违反规定委托他人代为买卖证券（D包括）；违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券；将自营账户借给他人使用（C包括）；将自营业务与代理业务混合操作（B包括）；法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为。
7、未按照规定履行投资者适当性管理义务的，责令改正，给予警告，并处以10万元以上100万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以20万元以下的罚款。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:根据《证券法》 第一百九十八条的规定，证券公司违反《证券法》第八十八条的规定未履行或者未按照规定履行投资者适当性管理义务的，责令改正，给予警告，并处以10万元以上100万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以20万元以下的罚款。
8、从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合（）的监督与管理。【单选题】
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.中国证监会在各地的派出机构
D.证券公司
正确答案:A
答案解析:选项A正确：从业人员应遵守国家相关法规规范，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合中国证券业协会的自律管理，遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。
9、首次申请注册证券投资顾问和证券分析师，申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交的材料有（）。【多选题】
A.执业注册申请表
B.身份证复印件
C.学历证书复印件
D.具有1年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明
正确答案:A、B、C
答案解析:选项ABC正确：申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交下列书面材料：执业注册申请表（A正确）；身份证复印件（B正确）；学历证书复印件（C正确）；具有2年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明（Ⅳ错误）；未受过刑事处罚的证明；证券业协会规定的其他材料。
10、证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理（）等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。【多选题】
A.业务资质
B.管理能力
C.业绩
D.财务状况
正确答案:A、B、C
答案解析:选项ABC正确：证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质（A正确）、管理能力（B正确）和业绩（C正确）等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。
以上就是小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
