乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能
1、证券公司申请融资融券业务资格，需要经营证券经纪业务已满（）年。【单选题】
A.1
B.2
C.3
D.4
正确答案:C
答案解析:选项C正确：证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件之一是经营证券经纪业务已满3年。
2、（）对基金销售机构从事基金销售活动的情况进行定期或者不定期检查。【单选题】
A.中国证监会及其派出机构
B.证券交易所
C.基金业协会
D.证券公司
正确答案:A
答案解析:选项A正确：中国证监会及其派出机构对基金销售机构从事基金销售活动的情况进行定期或者不定期检查。
3、下列关于欺诈发行股票、债券罪法律责任的说法中，错误的是（）。【单选题】
A.《中华人民共和国证券法》规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任
B.《中华人民共和国证券法》规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，全部上缴国库
C.《中华人民共和国证券法》规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，不需要全部上缴国库
D.《中华人民共和国证券法》规定，未经法定的机关核准或者审批，擅自发行证券的，或者制作虚假的发行文件发行证券的，责令停止发行，退还所募资金和加算银行同期存款利息
正确答案:C
答案解析:选项C说法错误：《中华人民共和国证券法》规定，依照本法对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，全部上缴国库。
4、在原有法条基础上，《私募投资基金监督管理条例》突出对关键主体的监管要求。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《私募投资基金监督管理条例》坚持强化风险源头管控，划定监管底线，全流程促进私募基金规范运作，一是突出对关键主体的监管要求，二是全面规范资金募集和备案要求，三是规范投资业务活动，四是明确市场退出机制，五是丰富事中事后监管手段，加大违法违规行为惩处力度，并进一步支持鼓励创业投资基金发展，对创业投资基金实施分类监管，进行了差异化安排。
5、未经（）核准，任何单位和个人不得从事上市公司并购重组财务顾问业务。【单选题】
A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.财政部
D.证券交易所
正确答案:B
答案解析:选项B正确：未经中国证监会核准，任何单位和个人不得从事上市公司并购重组财务顾问业务。
6、证券公司分支机构可以经证券公司批准并在授权范围内开展全国性股权市场相关业务。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:证券公司分支机构可以经证券公司批准并在授权范围内开展区域性股权市场相关业务。
7、禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。
8、证券投资顾问业务和发布证券研究报告都是证券经营机构服务客户的重要手段。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:证券投资顾问业务和发布证券研究报告是证券投资咨询业务的两种基本形式，也是证券经营机构服务客户的重要手段。
9、私募基金管理人的股东、实际控制人、合伙人不得有下列行为（）。【多选题】
A.虚假出资、抽逃出资、委托他人或者接受他人委托出资
B.未经股东会或者董事会决议等法定程序擅自干预私募基金管理人的业务活动
C.要求私募基金管理人利用私募基金财产为自己或者他人牟取利益，损害投资者利益
D.法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为
正确答案:A、B、C、D
答案解析:私募基金管理人的股东、实际控制人、合伙人不得有下列行为：（1）虚假出资、抽逃出资、委托他人或者接受他人委托出资；（2）未经股东会或者董事会决议等法定程序擅自干预私募基金管理人的业务活动；（3）要求私募基金管理人利用私募基金财产为自己或者他人牟取利益，损害投资者利益；（4）法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。
10、证券公司对客户负有诚信义务，不得侵犯客户的（）。【多选题】
A.财产权
B.选择权
C.公平交易权
D.知情权
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：证券公司对客户负有诚信义务，不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。
以上就是乐考网小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
