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证券从业考试《金融市场基础知识》模拟题(1)

日期: 2020-04-24 15:52:41 作者: 冯兴国

  一定要坚持每天跟着小编刷证券从业考试《金融市场基础知识》模拟题(1)!2020年证券从业资格考试即将开始,你准备的怎么样了,报名已经结束,距离考试还剩一周的时间,这段时间尤为重要,大家一定要好好利用。

  证券从业资格证模拟题。1、融资期限在一年及一年以下的金融市场是()。

  A.资本市场

  B.回购市场

  C.股票市场

  D.货币市场

  正确答案是:D

  解析:融资期限在一年及一年以下的金融市场是货币市场,又称短期金融市场

  或短期资金市场。资本市场亦称“长期金融市场”、“长期资金市场”,是指期限在一年以上的各种资金借贷和证券交易的场所。资本市场主要包括股票市场、债券市场和基金市场等。

  考点:金融市场的分类

  2、证券的存管和清算由()负责。

  A.证券公司

  B.证券业协会

  C.证券交易所

  D.证券登记结算公司

  正确答案是:D

  解析:证券登记结算公司提供沪、深证券交易所上市证券的存管、清算和登记服务。证券登记结算公司依据《中华人民共和国证券法》履行以下职能:(1)证券账户、结算账户的设立和管理。(2)证券的存管和过户。(3)证券持有人名册登记及权益登记。(4)证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理。(5)受发行人委托派发证券权益。如派发红股、股息和利息等。(6)办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务。(7)国务院证券监督管理机构批准的其他业务。

  考点:证券登记结算公司的设立条件与主要职能

  3、证券交易所的组织形式中,不以营利为目的的是()。

  A.公司制

  B.会员制

  C.审批制

  D.许可制

  正确答案是:B

  解析:会员制的证券交易所是一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体。交易所设会员大会、理事会和监察委员会。

  考点:证券交易的组织形式

  4、下列选项中,属于证券服务机构的有( )。

  I .资信评级机构

  II .财务顾问机构

  III .会计师事务所

  IV .投资咨询机构

  A.I、II

  B.I、II、III

  C.I、II、III、IV

  D.II、III

  正确答案是:C

  解析:证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。证券服务机构包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、证券金融公司、会计师事务所、律师事务所等从事证券服务业务的机构。

  考点:证券服务机构的类别

  5、对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是( )。

  I .股东转让所持有的证券公司股权,受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件

  II .实际控制人,是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人

  III .证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的,董事会应及时报告,并责令纠正

  IV .证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保

  A.I、II

  B.I、II、III

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

  正确答案是:B

  解析:IV项,证券公司不得直接或间接为股东出资提供融资或担保。

  6、中国证券业协会履行()职能。

  Ⅰ.服务

  Ⅱ.传导

  Ⅲ.自律

  Ⅳ.管理

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  正确答案是:A

  解析:中国证券业协会着力于加强行业自律、行业服务和行业基础建设,履行“自律、服务、传导”三大职能,调动和聚集全行业的力量。服务职能是实现自律职能与传导职能的关键。

  考点:证券业协会的性质、宗旨和历史沿革

  证券从业资格考试模拟题。考前冲刺的时候来了,这时候可以采用题海战术,大量的做题,但是也要保证是有质有量的做题,对于一些没有代表性,或是已经过期的题目可以忽略。考前几天做一下全真模拟题,检验一下自己的学习成果,把握一下考试时间,在考场上才能得心应手的发挥。


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