在备考过程中很多小知识点在学习中很容易忽略，但是当你做了大量的题目时，总会覆盖到这方面的。刷题可以帮助你复习，帮助你排除一些知识盲区。
1、采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一家上市公司已发行的有表决权股份达到20%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一家上市公司已发行的有表决权股份达到30%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
2、参与柜台交易的投资者应当是合格投资者。证券公司在进行柜台交易前，应当釆取有效措施了解（）等情况。【多选题】
A.投资者的身份
B.投资者的信用状况
C.投资者的金融知识
D.投资者的投资经验
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：参与柜台交易的投资者应当是合格投资者。证券公司在进行柜台交易前，应当釆取有效措施了解投资者的身份、财产与收入状况、信用状况、金融知识、投资经验、风险承受能力等情况。
3、证券公司开展各项业务，应当遵循合规经营、勤勉尽责，坚持客户利益至上原则。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:证券公司开展各项业务，应当遵循合规经营、勤勉尽责，坚持客户利益至上原则。
4、违反《公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以10万元以上50万元以下的罚款。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:违反《公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。
5、证券公司应当加强信息系统权限管理，证券公司及从业人员不得超过正常业务范围使用投资者信息，不得泄露未公开信息。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:证券公司应当加强信息系统权限管理，证券公司及从业人员不得超过正常业务范围使用投资者信息，不得泄露未公开信息。
6、同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者（）。【多选题】
A.最近1年末净资产不低于2000万元
B.最近1年末净资产不低于1000万元
C.最近1年末金融资产不低于1000万元
D.具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历
正确答案:A、C、D
答案解析:选项ACD正确：同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：（1）最近1年末净资产不低于2000万元；（2）最近1年末金融资产不低于1000万元；（3）具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。
7、金融债券存续期间，发行人应于每年（）向投资者披露年度报告，年度报告应包括发行人上一年度的经营情况说明、经注册会计师审计的财务报告以及涉及的重大诉讼事项等内容。【单选题】
A.4月30日前
B.6月30日前
C.7月31日前
D.12月30日前
正确答案:A
答案解析:选项A正确：金融债券存续期间，发行人应于每年4月30日前向投资者披露年度报告，年度报告应包括发行人上一年度的经营情况说明、经注册会计师审计的财务报告以及涉及的重大诉讼事项等内容。
8、廉洁从业，是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则，遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范，公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信，不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:廉洁从业，是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则，遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范，公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信，不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。
9、《中华人民共和国市场主体登记管理条例》要求公司登记“实收资本”，公司营业执照还须记载“实收资本”数额。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《中华人民共和国市场主体登记管理条例》已不要求公司登记“实收资本”，公司营业执照亦无须记载“实收资本”数额。但公司应通过企业信用信息公示系统及时公示其股东认缴和实缴出资、出资时间、出资方式等情况。
10、重大资产重组中相关资产以资产评估结果作为定价依据的，资产评估机构原则上应当采取两种以上评估方法进行评估。上市公司董事会应当对（）发表明确意见。【多选题】
A.评估机构的独立性
B.评估假设前提的合理性
C.评估方法与评估目的的相关性
D.评估定价的公允性
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：重大资产重组中相关资产以资产评估结果作为定价依据的，资产评估机构原则上应当采取两种以上评估方法进行评估。上市公司董事会应当对评估机构的独立性（A项正确）、评估假设前提的合理性（B项正确）、评估方法与评估目的的相关性（C项正确）以及评估定价的公允性（D项正确）发表明确意见。上市公司独立董事应当对评估机构的独立性、评估假设前提的合理性和评估定价的公允性发表独立意见。
以上就是小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
