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证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题解析

日期: 2024-05-20 13:42:59 作者: 冯兴国

在备考过程中很多小知识点在学习中很容易忽略,但是当你做了大量的题目时,总会覆盖到这方面的。刷题可以帮助你复习,帮助你排除一些知识盲区。

1、证券登记结算机构的职能不包括()。【单选题】

A.证券账户、结算账户的设立

B.证券持有人名册登记

C.对证券交易活动进行管理

D.受发行人的委托派发证券权益

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意:《证券法》第一百四十七条证券登记结算机构履行下列职能: (一)证券账户、结算账户的设立;(二)证券的存管和过户;(三)证券持有人名册登记;(四)证券交易的清算和交收;(五)受发行人的委托派发证券权益;(六)办理与上述业务有关的查询、信息服务;(七)国务院证券监督管理机构批准的其他业务。

2、证券金融公司开展转融通业务,可以使用下列()资金和证券。【多选题】

A.自有资金和证券

B.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券

C.通过证券金融公司的业务平台融入的资金

D.依法筹集的其他资金和证券

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确:证券金融公司开展转融通业务,可以使用下列资金和证券:(1)自有资金和证券;(2)通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券;(3)通过证券金融公司的业务平台融入的资金;(4)依法筹集的其他资金和证券。

3、单位非法吸收或者变相吸收公众存款,给存款人造成直接经济损失数额在()万元以上的,应予追诉。【单选题】

A.150

B.100

C.30

D.50

正确答案:D

答案解析:选项D正确:单位非法吸收或者变相吸收公众存款,给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的,应予追诉。

4、《合伙企业法》的立法宗旨是()。【多选题】

A.规范合伙企业的行为

B.维护社会经济秩序

C.促进社会主义市场经济的发展

D.保护合伙企业及其合伙人、债权人的合法权益

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确:《合伙企业法》是为规范合伙企业的行为,保护合伙企业及其合伙人、债权人的合法权益,维护社会经济秩序,促进社会主义市场经济的发展而制定的。

5、证券公司应当于每年()前,完成上一年网络和信息安全工作的专项评估,编制网络和信息安全管理年报,报送中国证监会及其派出机构。【单选题】

A.4月30日

B.5月1日

C.6月1日

D.6月30日

正确答案:A

答案解析:证券公司应当于每年4月30日前,完成上一年网络和信息安全工作的专项评估,编制网络和信息安全管理年报,报送中国证监会及其派出机构,年报内容包括但不限于网络和信息安全治理情况、人员情况、投入情况、风险情况、处置情况和下一年度工作计划等。

6、证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时,应当主动向客户出示证券经纪人证书,明示其与所服务证券公司的()。【多选题】

A.委托代理关系

B.代理期间

C.执业地域范围

D.代理权限

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确:根据《证券经纪人执业规范(试行)》的规定,证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时,应当主动向客户出示证券经纪人证书,明示其与所服务证券公司的委托代理关系(A项正确)以及代理权限(D项正确)、代理期间(B项正确)和执业地域范围(C项正确)。

7、关于上市公司的收购,下列做法符合规定的是()。【不定项】

A.上市公司发行不同种类股份的,收购人可以针对不同种类股份提出不同的收购条件

B.2021年8月10日,甲可以按21元/股的价格卖出乙公司的股份

C.要约收购期间,甲公司可以变更要约收购价格为18元/股

D.收购要约提出的各项收购条件,适用于被收购公司的所有股东

正确答案:A、D

答案解析:在收购要约确定的承诺期限内,收购人不得撤销其收购要约。收购人需要变更收购要约的,应当及时公告,载明具体变更事项,且不得存在下列情形:(1) 降低收购价格; (2)减少预定收购股份数额; (3)缩短收购期限; (4)国务院证券监督管理机构规定的其他情形。采取要约收购方式的,收购人在收购期限内,不得卖出被收购公司的股票。收购要约提出的各项收购条件,适用于被收购公司的所有股东。上市公司发行不同种类股份的,收购人可以针对不同种类股份提出不同的收购条件。

8、有权召集持有人大会的机构是()。【单选题】

A.基金公司

B.证券公司

C.证券交易所

D.基金管理人

正确答案:D

答案解析:选项D正确:根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,基金份额持有人大会由基金管理人召集;基金份额持有人大会设立日常机构的,由该日常机构召集;该日常机构未召集的,由基金管理人召集;基金管理人未按规定召集或者不能召开的,由基金托管人召集。

9、证券公司中间介绍业务的禁止行为包括()。【多选题】

A.证券公司不得代客户下达交易指令

B.不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易

C.不得代客户接收、保管或者修改交易密码

D.证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确:证券公司中间介绍业务的禁止行为包括:证券公司不得代客户下达交易指令(A正确);不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易(B正确);不得代客户接收、保管或者修改交易密码(C正确);证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保(D正确)。

10、具有金融期货经纪业务资格的()可以从事股票期权经纪业务,并开展与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务。【单选题】

A.证券公司

B.基金公司

C.期货公司

D.商业银行

正确答案:C

答案解析:选项C正确:具有金融期货经纪业务资格的期货公司可以从事股票期权经纪业务,并开展与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务。

以上就是小编整理的一些练习题,小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理,也不要给自己太大的压力,相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!


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