1、()是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券，不与特定项目相联系。
A、专项债券
B、收入债券
C、一般责任债券
D、政府支持机构债券
正确答案： C
【专家解析】一般责任债券(普通债券)是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券，不与特定项目相联系，其还本付息得到发行政府信誉和税收的支持，发行一般必须经当地议会表决或全体公民表决同意。
2、各级政府及政府机构出现资金剩余时，可通过购买()投资于证券市场。
A、政府债券、金融债券
B、政府债券、上市公司股票
C、金融债券、股份制银行发行的股票
D、金融债券、上市公司股票
正确答案： A
【专家解析】政府机构参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控。各级政府及政府机构出现资金剩余时，可通过购买政府债券、金融债券投资于证券市场。
3、以()为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。
A、市政债券期货
B、国债期货
C、市政债券指数期货
D、金融债券期货
正确答案： B
【专家解析】各主要交易所最重要的利率期货品种是以国债期货为主的债券期货。
4、集合票据是指2个(含)以上()以下(含)具有法人资格的中的小非金融企业联合发行的债务融资工具。
A、6个
B、8个
C、10个
D、12个
正确答案： C
【专家解析】“集合票据”是指2个(含)以上、10个(含)以下具有法人资格的中小非金融企业，在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的，约定在一定期限内还本付息的债务融资工具。
5、通过各种通讯方式，不通过集中的交易场所，实行分散的、一对一交易的衍生工具是指()。
A、场外交易市场(OTC)交易的衍生工具
B、独立衍生工具
C、嵌入衍生工具(EmbeddedDerivatives)
D、信用衍生工具
正确答案： A
【专家解析】0TC交易的衍生工具是指通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具，例如金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交易和信用衍生品交易。
6、下列关于公司型基金的说法，正确的是()。
A、公司型基金是通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金
B、公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大
C、公司型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产
D、公司型基金的投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人
正确答案： B
【专家解析】公司型基金是依据基金公司章程设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司，选项A说法错误;公司型基金以发行股份的方式募集资金，选项C说法错误;契约型基金的投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人，选项D说法错误。故选B。
7、在我国，企业债券的发行采取()。
A、核准制或审批制
B、审批制或注册制
C、发审委制度
D、保荐制度
正确答案： B
【专家解析】在我国，企业债券的发行采取审批制或注册制;公司债券的发行采取核准制，引进发审委制度和保荐制度。
8、()及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。
A、中国证监会
B、国务院
C、财政部
D、中国证监会与财政部
正确答案： A
【专家解析】为了加强对证券、期货投资咨询活动的管理，保障投资者的合法权益和社会公共利益，经国务院批准，国务院证券监督管理委员会于1997年12月发布《证券、期货投资咨询管理暂行办法》。中国证监会及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。
9、从支出的角度来看，私人购买住房的支出，包含在()之中。
A、私人消费
B、政府消费
C、固定资本形成
D、存货增加
正确答案： C
【专家解析】从支出角度来看，GDP由消费、投资和净出口3大部分构成。其中，消费包括私人消费和政府消费两部分;投资也称资本形成，包括固定资本形成(其中含房地产和非房地产投资)和存货增加两部分。私人购买住房支出属于房地产投资，包含在投资的固定资本形成之中，不包含在私人消费之中。
10、基金管理公司的主要股东的注册资本不低于()人民币。
A、3亿元
B、4亿元
C、5亿元
D、6亿元
正确答案： A
【专家解析】我国对基金管理公司实行市场准入管理，《证券投资基金法》规定：“设立基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：①有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程;②注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本;③主要股东具有从事证券经营。证券投资咨询。信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币。”
