在备考过程中很多小知识点在学习中很容易忽略，但是当你做了大量的题目时，总会覆盖到这方面的。刷题可以帮助你复习，帮助你排除一些知识盲区。
1、证券经纪业务中资金账户的管理包括（）。【多选题】
A.资金账户的开户和销户
B.开通客户交易委托品种
C.交易委托方式以及操作权限
D.选择客户资金存管的指定商业银行
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：资金账户的管理包括资金账户的开户和销户（A包括）、开通客户交易委托品种（B包括）、交易委托方式及操作权限（C包括）、选择客户资金存管的指定商业银行（D包括）、开通或变更客户交易结算资金第三方存管、指定或撤销指定交易、证券转托管、资金账户挂失与解挂、客户资料修改、密码管理等。
2、我国证券法法律体系以《证券法》为核心，由相关法律、行政法规、部门规章及规范性文件和自律性规则共同组成，为证券发行和交易行为的正常运行提供了法律法规保障，也为监管部门履行监管职责提供了制度依据。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:我国证券法法律体系以《证券法》为核心，由相关法律、行政法规、部门规章及规范性文件和自律性规则共同组成，为证券发行和交易行为的正常运行提供了法律法规保障，也为监管部门履行监管职责提供了制度依据。
3、上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经（）通过。【单选题】
A.出席会议的股东所持表决权的1/2以上
B.出席会议的股东所持表决权的2/3以上
C.全体股东所持表决权的1/2以上
D.全体股东所持表决权的2/3以上
正确答案:B
答案解析:选项B正确：上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
4、另类子公司应当在完成工商登记后（）内在本公司及证券公司网站上披露另类子公司的名称、注册地、注册资本、业务范围、法定代表人、高级管理人员以及防范风险传递、利益冲突的制度安排等事项，并及时更新。【单选题】
A.2个工作日
B.10个工作日
C.5个工作日
D.15个工作日
正确答案:C
答案解析:选项C正确：另类子公司应当在完成工商登记后5个工作日内在本公司及证券公司网站上披露另类子公司的名称、注册地、注册资本、业务范围、法定代表人、高级管理人员以及防范风险传递、利益冲突的制度安排等事项，并及时更新。
5、下列属于证券经纪业务主要法律法规的是（）。【多选题】
A.《证券法》
B.《证券登记结算管理办法》
C.《关于加强证券经纪业务管理的规定》
D.《证券公司开立客户账户规范》
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：证券公司经纪业务的主要法律法规包括：《证券法》《证券公司监督管理条例》《客户交易结算资金管理办法》《关于加强证券经纪业务管理的规定》《证券经纪人管理暂行规定》《证券登记结算管理办法》《证券公司开立客户账户规范》《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》等及自律规则。
6、财务顾问内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的，中国证监会不能采取的措施是（）。【单选题】
A.监管谈话
B.出具警示函
C.撤销资格
D.责令改正
正确答案:C
答案解析:选项C符合题意：财务顾问及其财务顾问主办人内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的，中国证监会对其采取监管谈话（A可以）、出具警示函（B可以）、责令改正（D可以）等监管措施。
7、证券经营机构应当加强保密信息的管理，采取保密措施，防范工作人员利用内幕信息、未公开信息、客户信息、商业秘密等信息输送或者谋取不正当利益。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:证券经营机构应当加强保密信息的管理，采取保密措施，防范工作人员利用内幕信息、未公开信息、客户信息、商业秘密等信息输送或者谋取不正当利益。
8、（）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证券监督管理委员会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案。【多选题】
A.发行人
B.证券公司
C.证券服务机构
D.投资者
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：发行人（A正确）、证券公司（B正确）、证券服务机构（C正确）、投资者（D正确）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证券监督管理委员会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案。
9、下列选项中，证券期货经营机构应当在五个工作日内，向中国证监会有关派出机构报告的是（）。【多选题】
A.在内部检查中，发现存在违反规定行为的
B.发现其股东、客户等相关方以不正当手段干扰监管工作的
C.发现其工作人员违反《细则》规定，且进行内部追责的
D.发现监管人员存在应当回避的情形而未进行回避、利用职务之便索取或者收受不正当利益等违反廉洁规定行为的
正确答案:A、B、D
答案解析:选项ABD正确：有下列情形之一的，证券期货经营机构应当在五个工作日内，向中国证监会有关派出机构报告：（1）证券期货经营机构在内部检查中，发现存在违反规定行为的；（2）证券期货经营机构及其工作人员发现监管人员存在应当回避的情形而未进行回避、利用职务之便索取或者收受不正当利益等违反廉洁规定行为的；（3）证券期货经营机构及其工作人员发现其股东、客户等相关方以不正当手段干扰监管工作的；（4）证券期货经营机构或者其工作人员因违反廉洁从业规定被纪检监察部门、司法机关立案调査或者被采取纪律处分、行政处罚、刑事处罚等措施的。C项是证券经营机构应当在十个工作日内，向协会报告的情形之一。
10、证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任由期货公司间接对客户承担。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。
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