乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！
1、（）是股票期权的首个试点品种。【选择题】
A.中证50ETF期权
B.上证50ETF期权
C.上证150ETF期权
D.中证300ETF期权
正确答案:B
答案解析:选项B正确：作为股票期权的首个试点品种，上证50ETF期权于2015年2月9日在上海证券交易所上市交易。
2、对资产支持证券进行评级的，应当由取得（）核准的证券市场资信评级业务资格的资信评级机构进行初始评级和跟踪评级。【选择题】
A.证券业协会
B.中国证监会
C.金融监管机构
D.中国人民银行
正确答案:B
答案解析:选项B正确：对资产支持证券进行评级的，应当由取得中国证监会核准的证券市场资信评级业务资格的资信评级机构进行初始评级和跟踪评级。
3、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有（）。Ⅰ.在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息 Ⅱ.将“荐股软件”销售（服务）协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案Ⅲ.公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户Ⅳ.遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确：除了题中四项外，证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求还包括：（1）建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理；相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于5年；（2）通过网络、电话、短信方式营销产品、提供服务的，应当明确告知客户公司的联系方式，并提醒客户发现营销或者服务人员通过其他方式联系时，可以向本公司反映、举报，也可以向中国证监会及其派出机构投诉、举报；（3）不得对产品功能和服务业绩进行虚假、不实、夸大、误导性的营销宣传，不得以任何方式向客户承诺或者保证投资收益；（4）产品销售、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节均应当自行开展，不得委托未取得证券投资咨询业务资格的机构和个人代理。
4、证券公司年报和年检报告的报送单位有（）。Ⅰ.中央登记结算机构 Ⅱ.证券交易所Ⅲ.中国证监会 Ⅳ.证监会派出机构【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确：证券公司年报和年检报告要报送证券交易所和中国证监会。
5、主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有下列（）情形之一的询价对象，不得配售股票。 Ⅰ.采用询价方式定价但未参与初步询价 Ⅱ.询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致 Ⅲ.未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金Ⅳ.有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确：主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有下列情形之一的询价对象，不得配售股票：（1）采用询价方式定价但未参与初步询价；（Ⅰ正确）（2）询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致；（Ⅱ正确）（3）未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金；（Ⅲ正确）（4）有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形。（Ⅳ正确）
6、证券公司从事资产管理业务，必须符合的条件是（）。【选择题】
A.经营证券经纪业务已满3年
B.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定
C.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实
D.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
正确答案:D
答案解析:选项D正确：证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有：（1）经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围；（2）净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定；（3）资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人；（4）具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；（5）最近一年未受到过行政处罚或者刑事处罚；（6）中国证监会规定的其他条件 。ABC三项为证券公司申请融资融券业务应具备的条件。
7、下列关于公司担保特殊规定的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保 Ⅱ.公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议 Ⅲ.在决议表决时，被担保人可以选择参加表决 Ⅳ.决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确：为了防止少数股东损害公司和其他股东的利益，《中华人民共和国公司法》规定，公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。所谓实际控制人，是指虽然不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。其规定包括：（1）公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保（Ⅰ正确）；（2）公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议（Ⅱ正确）；（3）在决议表决时，被担保人不得参加表决（Ⅲ错误）。决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效（Ⅳ正确）。
8、证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（）。 Ⅰ.遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为 Ⅱ.遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突Ⅲ.应当按规定向中国证监会申请资产管理业务资格Ⅳ.应当依照规定与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确：证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有：（1）守法合规：遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为；（Ⅰ正确）（2）公平公正：遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突；（Ⅱ正确）（3）资格管理：应当按规定向中国证监会申请资产管理业务资格；（Ⅲ正确）（4）约定运作：应当依照规定与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作；（Ⅳ正确）（5）集中管理：应当在公司内部实行集中运营管理；（6）风险控制：应当建立健全风险控制制度，将资产管理业务与公司的其他业务严格分开。
9、犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得（）罚金。【选择题】
A.2；1倍以上3倍以下
B.5；1倍以上5倍以下
C.3；2倍以上4倍以下
D.5；3倍以上10倍以下
正确答案:B
答案解析:选项B正确：根据《中华人民共和国刑法》第一百八十条的规定，证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。
10、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显（）行业水平等不正当竞争手段招揽业务。【选择题】
A.低于
B.等于
C.高于
D.高于或者等于
正确答案:A
答案解析:选项A正确：根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定，财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。
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