乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！
1、公募产品面向特定社会公众公开发行，公开发行的认定标准依照《证券法》执行。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:资产管理产品按照募集方式的不同，可分为公募产品和私募产品。公募产品面向不特定社会公众公开发行，公开发行的认定标准依照《证券法》执行。私募产品面向合格投资者通过非公开方式发行。
2、证券公司从事证券自营业务的，风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制，定期向（）提供风险监控报告。【多选题】
A.股东大会
B.监事会
C.投资决策机构
D.董事会
正确答案:C、D
答案解析:选项CD正确：证券公司从事证券自营业务的，风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制，定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告（CD项正确），并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门。
3、董事、监事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:董事、监事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
4、证券公司经纪业务中，对新开户的投资者，在开通相应交易权限前完成回访，对新增相关交易权限的投资者，在开通相应交易权限后（）内完成回访。【单选题】
A.10日
B.20日
C.30日
D.60日
正确答案:C
答案解析:对新开户的投资者，在开通相应交易权限前完成回访，对新增相关交易权限的投资者，在开通相应交易权限后30日内完成回访。
5、证券公司及其分支机构负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责，总部应当对分支机构执行反洗钱内部控制制度进行统一管理。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:证券公司及其分支机构负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责，总部应当对分支机构执行反洗钱内部控制制度进行监督管理。
6、中国证监会、国家外汇管理局依法可以要求合格境外投资者、托管人、证券公司等机构提供合格境外投资者的有关资料；必要时可以进行现场检查。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:中国证监会、国家外汇管理局依法可以要求合格境外投资者、托管人、证券公司等机构提供合格境外投资者的有关资料，并进行必要的询问、检查。
7、按照相关规定的其他执业声誉信息，由会员通过执业声誉信息库报送。会员应自相关决定作出之日起10个工作日内报送相关信息，协会复核通过后记入执业声誉信息库。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:按照相关规定的其他执业声誉信息，由会员通过执业声誉信息库报送。会员应自相关决定作出之日起5个工作日内报送相关信息，协会复核通过后记入执业声誉信息库。
8、证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收，不得被强制执行。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收，不得被强制执行。
9、以下哪种股份可以转让（）。【单选题】
A.公司成立不满一年，发起人所持有的股份
B.在任职期间内公司董事、监事、经理持有的所有股份
C.国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准
D.记名股票，股东以背书方式
正确答案:D
答案解析:选项D正确：法律对股份的转让也作了一些限制性规定，具体包括：（1）记名股票，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让；（2）发起人持有的本公司股份自公司成立之日起1年内不得转让；（3）公司董事、监事、经理所持有的本公司的股份，在任职期间内每年转让的股份不得超过所持有的25%；（4）国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准，不得转让；（5）除了为减少公司资本而注销股份或者与持有本公司股票的其他公司合并以外，公司不得通过收购持有本公司的股票；（6）股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所内进行；（7）无记名股票，在依法设立的证券交易场所内，由股东以将股票交付给受让人的方式转让。
10、登记人员离职的，证券公司应当自劳动关系或者委托代理关系解除之日起3个工作日内为其办理注销登记。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:登记人员离职的，证券公司应当自劳动关系或者委托代理关系解除之日起5个工作日内为其办理注销登记。
以上就是乐考网小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
