乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！
1、证券公司应当定期开展证券经纪业务常规稽核审计，对总部证券经纪业务部门和分支机构应当至少每3年进行一次常规稽核审计。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:证券公司应当定期开展证券经纪业务常规稽核审计，对总部证券经纪业务部门和分支机构应当至少每3年进行一次常规稽核审计。
2、财务顾问主办人应具备的条件包括（）。【多选题】
A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格
B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人
C.未负有数额较大到期未清偿的债务
D.最近24个月无违反诚信的不良记录
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：财务顾问主办人应具备的条件除了上述四项以外，还包括：具备中国证监会规定的投资银行业务经历；最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚；中国证监会规定的其他条件。
3、背信运用受托财产罪的客观方面表现为利用其资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场、制造市场假象，影响证券、期货市场。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:背信运用受托财产罪的客观方面表现为利用其资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场、制造市场假象，影响证券、期货市场。
4、对资产支持证券进行评级的，应当由取得（）核准的证券市场资信评级业务资格的资信评级机构进行初始评级和跟踪评级。【单选题】
A.证券业协会
B.中国证监会
C.金融监管机构
D.中国人民银行
正确答案:B
答案解析:选项B正确：对资产支持证券进行评级的，应当由取得中国证监会核准的证券市场资信评级业务资格的资信评级机构进行初始评级和跟踪评级。
5、《证券期货市场诚信监督管理办法》规定，中国证监会建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库，记录证券期货市场诚信信息。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:《证券期货市场诚信监督管理办法》规定，中国证监会建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库，记录证券期货市场诚信信息。
6、下列关于自营业务的操作的说法中，不正确的是（）。【单选题】
A.自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金
B.对自营资金执行独立清算制度，自营清算岗位应当与经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位分离
C.自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等
D.加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由自营业务部门负责自营业务所需资金的调度
正确答案:D
答案解析:选项D说法不正确：根据《证券公司证券自营业务指引》的规定，加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度。
7、合伙协议约定合伙期限的，在合伙企业存续期间，存在下列（）情形之一的，合伙人可以退伙。【多选题】
A.合伙协议约定的退伙事由出现
B.经全体合伙人一致同意
C.发生合伙人难以继续参加合伙的事由
D.其他合伙人严重违反合伙协议约定的义务
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：根据《合伙企业法》规定，合伙协议约定合伙期限的，在合伙企业存续期间，有下列情形之一的，合伙人可以退伙：（1）合伙协议约定的退伙事由出现；（2）经全体合伙人一致同意；（3）发生合伙人难以继续参加合伙的事由；（4）其他合伙人严重违反合伙协议约定的义务。
8、独立董事连任时间不得超过5年。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:独立董事与公司其他董事任期相同，连任时间不得超过6年。
9、发行人、上市公司、全国中小企业股份转让系统挂牌公司及其主要股东、实际控制人，董事、监事和高级管理人员，重大资产重组交易各方，以及收购人所作的公开承诺的未履行或者未如期履行、正在履行、已如期履行等情况，都应记入诚信档案。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:发行人、上市公司、全国中小企业股份转让系统挂牌公司及其主要股东、实际控制人，董事、监事和高级管理人员，重大资产重组交易各方，以及收购人所作的公开承诺的未履行或者未如期履行、正在履行、已如期履行等情况，都应记入诚信档案。
10、证券交易所的从业人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，处（）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）罚金。【单选题】
A.5年；1万元以上10万元以下
B.5年；1万元以上5万元以下
C.3年；3万元以上30万元以下
D.3年；5万元以上50万元以下
正确答案:A
答案解析:选项A正确：根据《中华人民共和国刑法》的规定，证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金；情节特别恶劣的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金。单位犯此罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。
以上就是小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
