学习过程中，做题是必不可少，做题才能检验所学知识点是否有掌握，下面乐考网就给大家分享一些考试练习题,小伙伴们要积极练习呦！
1、中国证券业协会对证券公司柜台交易活动进行自律管理，下列说法正确的是（）。【多选题】
A.中国证券业协会可以对证券公司柜台市场进行现场检查或者非现场检查
B.证券公司提交的重大事项报告内容包括：事项基本情况、产生原因、影响、应对措施等
C.证券公司应当通过与报价系统联网的方式实现业务信息的互联互通
D.证券公司应当向中国证券业协会报送柜台市场业务年度报告以及重大事项报告
正确答案:A、B、C、D
答案解析:A正确，中国证券业协会可以对证券公司柜台市场进行现场检查或者非现场检查；B正确，柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后1个交易日内向中国证券业协会报告，并于3个交易日内提交重大事项报告，内容包括：事项基本情况、产生原因、影响、应对措施等。 C正确，证券公司应当通过与报价系统联网的方式实现业务信息的互联互通，信息范围包括但不限于私募产品基本情况、交易信息和登记结算信息等；D正确，证券公司应当向中国证券业协会报送柜台市场业务年度报告以及重大事项报告。
2、关于分公司的说法正确的是（）。【单选题】
A.分公司具有法人资格
B.分公司在一定程度上可以承担一定的法律后果
C.分公司的业务不受总公司控制
D.分公司可以在总公司的授权范围内进行经营活动
正确答案:D
答案解析:选项D正确：分公司是指业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制而不具有法人资格的分支机构；分公司不具有法人资格，可以在总公司的授权范围内进行经营活动，由总公司承担法律后果。
3、关于基金销售机构从事基金销售活动的说法中，错误的是（）。【单选题】
A.不得以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
B.不得承诺利用基金资产进行利益输送
C.不得挪用基金销售结算资金
D.不得在基金定期定额投资业务中进行预约认购
正确答案:D
答案解析:选项D符合题意：基金销售机构从事基金销售活动，不得有下列情形：（1）以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平；（选项A正确）（2）采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；（3）以低于成本的销售费用销售基金；（4）承诺利用基金资产进行利益输送；（选项B正确）（5）进行预约认购或者预约申购（基金定期定额投资业务除外），未按规定公告擅自变更基金的发售日期；（选项D错误）（6）挪用基金销售结算资金；（选项C正确）（7）《证券投资基金销售管理办法》第35条规定的情形；（8）中国证监会规定禁止的其他情形。
4、公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（）的罚款。【单选题】
A.30万元以上60万元以下
B.5万元以上50万元以下
C.擅自改变用途资金额度的5%
D.3万元以上30万元以下
正确答案:D
答案解析:选项D正确：公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。
5、资产管理产品按照投资性质不同，分为固定收益类产品、权益类产品、期货和衍生品类产品和混合类产品。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:资产管理产品按照投资性质不同，分为固定收益类产品、权益类产品、期货和衍生品类产品和混合类产品。固定收益类产品投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于80%。权益类产品投资于股票、非上市企业股权等权益类资产的比例不低于80%。期货和衍生品类产品投资于商品及金融衍生品的比例不低于80%。混合类产品投资于债权类资产、权益类资产、期货和衍生品类资产且任一资产的投资比例未达到前三类产品标准。
6、证券公司、证券投资咨询机构违反法律、行政法规情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出（）；涉嫌犯罪的，依法移送（）。【单选题】
A.刑事处罚；司法机关
B.行政处罚；公安机关
C.刑事处罚；公安机关
D.行政处罚；司法机关
正确答案:D
答案解析:选项D正确：证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和有关规定的，情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。
7、证券公司经纪业务中，对账户使用、资金划转、证券交易等存在异常情形的投资者，在（）内进行回访。【单选题】
A.1个交易日
B.2个交易日
C.3个交易日
D.5个交易日
正确答案:B
答案解析:证券公司经纪业务中，对账户使用、资金划转、证券交易等存在异常情形的投资者，在2个交易日内进行回访。
8、下列属于证券经纪人的禁止行为的有（）。【多选题】
A.采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户
B.委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动
C.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
D.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
正确答案:A、B、C
答案解析:选项ABC正确：根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人应当在相关规定和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为：（1）替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；（2）提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；（3）与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；（4）采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；（A项正确）（5）泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；（6）为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；（C项正确）（7）为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；（8）委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；（B项正确）（9）损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。第Ⅳ项属于证券经纪人在执业范围内允许的行为。
9、证券交易所不得从事（）。【单选题】
A.以营利为目的的业务
B.信息公布和管理
C.上市公司的挂牌退市
D.提供场内交易平台
正确答案:A
答案解析:选项A正确：根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所不得直接或者间接从事的业务或者行为包括：（1）以营利为目的的业务；（2）新闻出版业；（3）发布对证券价格进行预测的文字和资料；（4）为他人提供担保；（5）未经证监会批准的其他业务。
10、关于法律关系的特征，下列说法正确的是（）。【多选题】
A.法律关系是以法律规范为基础形成的一种社会关系
B.法律关系是以权利和义务为内容的社会关系
C.法律关系是法律主体之间的社会关系
D.法律关系调整的是一般意义上人与人之间的关系
正确答案:A、B、C
答案解析:D项，法律关系是法律主体之间的社会关系，而不是一般意义上人与人之间的关系。
以上就是小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
