学习过程中，做题是必不可少，做题才能检验所学知识点是否有掌握，下面乐考网就给大家分享一些考试练习题,小伙伴们要积极练习呦！
1、目前，我国证券公司监管制度包括（）。【多选题】
A.信息报送
B.信息披露制度
C.合规管理制度
D.客户交易结算资金第三方存管制度
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：目前，我国证券公司监管制度包括以诚信与资质为标准的市场准入制度、以净资本为核心的经营风险控制制度、合规管理制度（C正确）、客户交易结算资金第三方存管制度（D正确）、信息报送（A正确）与披露制度（B正确）等。
2、资产证券化的有关当事人包括（）。【多选题】
A.发起人
B.信用增级机构
C.承销人
D.特定目的机构或特定目的受托人
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD符合题意：资产证券化的有关当事人包括：（1）发起人；（A正确）（2）特定目的机构或特定目的委托人；（D正确）（3）资金和资产存管机构；（4）信用增级机构；（B正确）（5）信用评级机构；（6）承销人；（C正确）（7）证券化产品投资者。
3、单只私募证券投资基金管理规模金额达到5 000万元以上的，应当持续在每月结束之日起（）个工作日以内向投资者披露基金净值信息。【单选题】
A.1
B.3
C.5
D.10
正确答案:C
答案解析:选项C正确：私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每季度结束之日起10个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。单只私募证券投资基金管理规模金额达到5 000万元以上的，应当持续在每月结束之日起5个工作日以内向投资者披露基金净值信息。
4、普通股股东的权利包括（）。【多选题】
A.出席股东大会，参与公司重大决策
B.查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告，有权对公司的经营提出建议或者质询
C.在股份公司解散清算时，有权要求取得公司的剩余财产
D.依法转让其所拥有的公司股份
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD符合题意：普通股股东的权利包括：（1）公司重大决策参与权；（A正确）（2）公司资产收益权和剩余资产分配权；（C正确）（3）其他权利。《中华人民共和国公司法》规定股东享有的其他权利主要有：a.股东有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告，有权对公司的经营提出建议或者质询；（B正确）b.股东持有的股份可依法转让；（D正确）c.公司为增加注册资本发行新股时，股东有权按照实缴的出资比例认购新股。
5、记名股票的特点包括（）。【多选题】
A.股东权利归属于记名股东
B. 可以一次或分次缴纳出资
C. 转让相对复杂或受限制
D.便于挂失，相对安全
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD符合题意：记名股票是指在股票票面和股份公司的股东名册上记载股东姓名的股票。记名股票的特点包括：（1）股东权利归属于记名股东；（A正确）（2）可以一次或分次缴纳出资；（B正确）（3）转让相对复杂或受限制；（C正确）（4）便于挂失，相对安全。（D正确）
6、通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金，并将资金用于证券投资的集合投资制度指的是（）。【单选题】
A.股票
B.债券
C.投资基金
D.公开市场业务
正确答案:C
答案解析:选项C正确：投资基金是一种利益共享、风险共担的集合投资制度，即通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金，并将资金用于证券投资。
7、我国股票发行制度演变主要体现在发行监管制度、发行方式与发行定价三个方面。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:我国股票发行制度演变主要体现在发行监管制度、发行方式与发行定价三个方面。
8、交易所期权合约是标准化的，场外期权合约可以是非标准化的。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:交易所期权合约是标准化的，场外期权合约可以是非标准化的。
9、境外上市外资股以人民币标明面值，以（）认购。【单选题】
A.外币
B.黄金
C.美元
D.人民币
正确答案:A
答案解析:选项A正确：境外上市外资股，是指股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股份。它采取记名股票形式，以人民币表明面值，以外币认购。
10、全球首个股票指数期货合约是由美国堪萨斯交易所推出的（）。【单选题】
A.国际市场货币IMM
B.价值线指数期货合约
C.国民抵押协会债券
D.S&P500指数期货合约
正确答案:B
答案解析:选项B正确：1982年，美国堪萨斯交易所推出全球首个股票指数期货合约——价值线指数期货合约；芝加哥期货交易所则紧随其后，同年推出了S&P500指数期货合约。
以上就是小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
