学习过程中，做题是必不可少，做题才能检验所学知识点是否有掌握，下面乐考网就给大家分享一些考试练习题,小伙伴们要积极练习呦！
1、股票基金以股票为主要投资对象，60%以上的基金资产投资于股票。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:股票基金是指以股票为主要投资对象的证券投资基金。在我国，根据中国证监会对基金类别的分类标准，80%以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。
2、证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金由证券交易所代扣代收。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由中国证券登记结算有限责任公司代扣代收。
3、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的（）。【单选题】
A.跨期性
B.期限性
C.联动性
D.不确定性或高风险性
正确答案:C
答案解析:选项C正确：融衍生工具的四个显著特性：（1）跨期性。金融衍生工具是交易双方通过对利率、汇率、股价等因素变动趋势的预测，约定在未来某一时间按照一定条件进行交易或选择是否交易的合约；（2）杠杆性。金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具；（3）联动性。这是指金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动；（4）不确定性或高风险性。金融衍生工具的交易后果取决于交易者对基础工具（变量）未来价格（数值）的预测和判断的准确程度。
4、关于开放式指数基金，下列说法正确的有（）。【多选题】
A.当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回
B.当日买入的基金份额，同日可以赎回，但不得卖出
C.当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额
D.当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额，但不得卖出
正确答案:A、B、C、D
答案解析:对于开放式指数基金，投资者申购基金份额的，应当拥有对应的足额组合证券及替代现金。投资者赎回基金份额的，应当拥有对应的足额基金份额。（1）当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回；（2）当日买入的基金份额，同日可以赎回，但不得卖出；（3）当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额；（4）当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额，但不得卖出。交易型指数基金上市首日证券行情显示的前收盘价，为基金管理人向本所提供的基金上市前一日的基金份额净值。
5、2015年2月9日，上证50ETF期权在上海期货交易所上市交易。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:2015年2月9日，我国首个场内金融期权——上证 50ETF期权，在上海证券交易所正式上市交易。
6、普通股股东行使资产收益权的限制条件包括（）。【多选题】
A.法律上的限制
B.公司对现金的需要
C.股东所处的地位
D.公司的经营环境
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：普通股股东行使资产受益权有一定的限制条件：第一，法律上的限制；第二，其他方面的限制。如公司对资金的需要，股东所处的地位，公司的经营环境，公司进入资本市场获得资金的能力等。
7、上市公司通过发行证券筹集资金的行为属于（）。【单选题】
A.间接融资
B.直接融资
C.一级融资
D.二级融资
正确答案:B
答案解析:选项B正确：资金需求者筹集外部资金主要通过两条途径：向银行借款和发行证券，即间接融资和直接融资，随着市场经济的发展，发行证券已成为资金需求者最基本的筹资手段。
8、证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金实行（）。【单选题】
A.集中管理
B.第三方存管
C.有效控制
D.统一存管
正确答案:B
答案解析:选项B正确：证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件之一是：客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实。
9、可转换债券的票面利率（或可转换优先股票的股息率)，是指可转换债券作为一种债券的票面年利率（或优先股票股息率)，由发行人根据当前市场利率水平、公司债券资信等级和发行条款确定，一般高于相同条件的不可转换债券。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:可转换债券的票面利率（或可转换优先股票的股息率)，是指可转换债券作为一种债券的票面年利率（或优先股票股息率)，由发行人根据当前市场利率水平、公司债券资信等级和发行条款确定，一般低于相同条件的不可转换债券（或不可转换优先股票)。可转换债券应半年或1年付息1次，到期后5个工作日内应偿还未转股债券的。
10、目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用实名制。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用实名制。
以上就是小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
