学习过程中，做题是必不可少，做题才能检验所学知识点是否有掌握，下面乐考网就给大家分享一些考试练习题,小伙伴们要积极练习呦！
1、《操作指引》公布后，连续（）个工作日投资者不足200人或资产净值低于5000万元的存量大集合产品，应当在过渡期内逐步转为符合法律法规规定的私募资产管理计划。【单选题】
A.30
B.45
C.60
D.90
正确答案:C
答案解析:选项C正确：《操作指引》公布后，连续60个工作日投资者不足200人或资产净值低于5000万元的存量大集合产品，应当在过渡期内逐步转为符合法律法规规定的私募资产管理计划，并依法履行备案等程序，或者通过与其他产品合并、终止产品合同等方式予以规范。
2、单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在（）以上的，应予追诉。【单选题】
A.150万元
B.100万元
C.30万元
D.50万元
正确答案:B
答案解析:选项B正确：单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，应予追诉。
3、证券公司募集资产管理计划，应当与投资者、托管人签订资产管理合同。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:证券公司募集资产管理计划，应当与投资者、托管人签订资产管理合同。
4、所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，同时上市交易的股票和债券是有特定价格的证券，因此经纪业务的对象具有（）的特点。【多选题】
A.广泛性
B.价格变动性
C.保密性
D.权威性
正确答案:A、B
答案解析:选项AB正确：所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，因此，证券经纪业务的对象具有广泛性（A项正确）；同时，由于证券经纪业务的具体对象是特定价格的证券，而证券价格受到宏观经济运行状况、上市公司经营业绩、市场供求状况、社会政治变化、投资者心理因素、主管部门的政策及调控措施等多种因素的影响，经常涨跌变化；同一种证券在不同的时点上会有不同的价格，因此，证券经纪业务的对象还有价格变动性的特点（B项正确）。
5、协会对完成备案的备案机构场外证券业务在（）予以公布。【单选题】
A.备案机构官网
B.证券交易所
C.备案机构营业现场
D.协会网站
正确答案:D
答案解析:选项D正确：协会对完成备案的备案机构场外证券业务在协会网站予以公布。
6、证券市场的法律、法规分为五个层次，其中第二个层次是由（）制定并颁布的行政法规。【单选题】
A.全国人民代表大会
B.全国人民代表大会常务委员会
C.国务院
D.证券监管部门
正确答案:C
答案解析:选项C正确：我国证券市场法律法规体系的主要层级包括五级：（1）第一个层次（法律）是指由全国人民代表大会及全国人民代表大会常务委员会制定的规范性法律文件；（2）第二个层次（行政法规）是指由国务院制定的行政法规；（3）第三个层次部门规章是指由国务院各组成部门、直属特设机构、直属机构、中国证监会等国务院直属事业单位等具有行政管理职能的机构根据法律和国务院行政法规制定的各类规范性法律文件；（4）第四个层次（规范性文件）是指除部门规章以外的，由有关部门或具有行政管理职能的机构依照法定职权和规定程序制定并颁布的，在管辖范围内具有普遍约束力并在一定期限内反复适用的文件；（5）第五个层次（行业自律规则）是指由行业自律组织根据国家相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及本组织的章程或相关文件制定的规则。
7、客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，证券公司应（）。【单选题】
A.继续为客户办理业务
B.中止为客户办理业务
C.采取临时冻结账户
D.不予理睬
正确答案:B
答案解析:选项B正确：客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，证券公司应中止为客户办理业务。
8、《中华人民共和国刑法》规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是（）。【单选题】
A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金
B.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处1万元以上10万元以下罚金
C.处3年以上10年以下有期徒刑，并处以2万元以上20万元以下罚金
D.处3年以上10年以下有期徒刑，并处以5万元以上50万元以下罚金
正确答案:A
答案解析:选项A正确：以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处以5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。
9、按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，（）对证券公司信息隔离墙制度的建立和执行情况进行自律管理。【单选题】
A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.证券交易所
D.中登公司
正确答案:A
答案解析:选项A正确：按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，中国证券业协会对证券公司信息隔离墙制度的建立和执行情况进行自律管理。
10、从事证券期货市场活动的证券从业人员的（）诚信信息，应当记入诚信档案。【不定项】
A.血型、信仰、病史
B.中国证监会及其派出机构作出的行政处罚、市场禁入决定和采取的监督管理措施
C.姓名、性别、国籍、身份证件号码
D.因违法失信行为被证券公司、期货公司、基金管理人、证券期货服务机构以及证券期货市场行业组织开除
正确答案:B、C、D
答案解析:从事证券期货市场活动的证券从业人员的下列诚信信息，记入诚信档案：（1）姓名、性别、国籍、身份证件号码，法人或者其他组织的名称、住所、统一社会信用代码等基本信息；（2）中国证监会、国务院其他主管部门等其他省部级及以上单位和证券期货交易场所、证券期货市场行业协会、证券登记结算机构等全国性证券期货市场行业组织作出的表彰、奖励、评比，以及信用评级机构、诚信评估机构作出的信用评级、诚信评估；（3）中国证监会及其派出机构作出的行政许可决定；（4）发行人、上市公司、全国中小企业股份转让系统挂牌公司及其主要股东、实际控制人，董事、监事和高级管理人员，重大资产重组交易各方，以及收购人所作的公开承诺的未履行或者未如期履行、正在履行、已如期履行等情况；（5）中国证监会及其派出机构作出的行政处罚、市场禁入决定和采取的监督管理措施；（6）证券期货市场行业组织实施的纪律处分措施和法律、行政法规、规章规定的管理措施；（7）因涉嫌证券期货违法被中国证监会及其派出机构调查及采取强制措施；（8）违反《证券法》第一百七十一条的规定，由于被调查当事人自身原因未履行承诺的情况；（9）到期拒不执行中国证监会及其派出机构生效行政处罚决定及监督管理措施，因拒不配合中国证监会及其派出机构监督检查、调查被有关机关作出行政处罚或者处理决定，以及拒不履行已达成的证券期货纠纷调解协议；（10）债券发行人未按期兑付本息等违约行为、担保人未按约定履行担保责任；（11）因涉嫌证券期货犯罪被中国证监会及其派出机构移送公安机关、人民检察院处理；（12）以不正当手段干扰中国证监会及其派出机构监管执法工作，被予以行政处罚、纪律处分，或者因情节较轻，未受到处罚处理，但被纪律检查或者行政监察机构认定的信息；（13）因证券期货犯罪或者其他犯罪被人民法院判处刑罚；（14）因证券期货侵权、违约行为被人民法院判决承担较大民事赔偿责任；（15）违法开展经营活动被银行、保险、财政、税收、环保、工商、海关等相关主管部门予以行政处罚；（16）因非法开设证券期货交易场所或者组织证券期货交易被地方政府行政处罚或者采取清理整顿措施；（17）因违法失信行为被证券公司、期货公司、基金管理人、证券期货服务机构以及证券期货市场行业组织开除；（18）融资融券、转融通、证券质押式回购、约定式购回、期货交易等信用交易中的违约失信信息；（19）违背诚实信用原则的其他行为信息。
以上就是小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
