在备考过程中很多小知识点在学习中很容易忽略，但是当你做了大量的题目时，总会覆盖到这方面的。刷题可以帮助你复习，帮助你排除一些知识盲区。
1、关于可交换债券和可转换债券，下列说法正确的有（）。Ⅰ.在我国发行可交换债券的适用法规是《上市公司证券发行管理办法》，可转换债券的适用法规是《公司债券发行试点办法》Ⅱ.可交换债券与可转换债券的发行目的均是用于投资项目Ⅲ.可交换债券的发行要素包括票面利率、期限、换股价格和换股比率、换股期限等Ⅳ.可交换债券的换股不会导致标的公司的总股本发生变化，而可转换债券的转股会使发行人的总股本扩大【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确：第Ⅰ项，在我国发行可交换债券的适用法规是《公司债券发行试点办法》，可转换债券的适用法规是《上市公司证券发行管理办法》；第Ⅱ项，可交换债券的发行目的包括投资退出、市值管理、资产流动性管理等，不一定要用于投资项，可转换债券和其他债券的发债目的一般是将募集资金用于投资项目。
2、在间接融资方式下，融资的主动权主要掌握在（）手中。【选择题】
A.资金需求者
B.资金供应者
C.金融中介机构
D.政府
正确答案:C
答案解析:选项C正确：本题主要考查间接融资的特点。间接融资的特点包括资金获得的间接性、融资的相对集中性、融资信誉的差异性相对较小、全部具有可逆性（即可返还性）、融资的主动权主要掌握在金融机构手中。
3、2018年4月27日，（）联合印发了《资管新规》正式稿，这意味着证券行业步入金融强监管时代。Ⅰ.中国人民银行Ⅱ.中国银保监会Ⅲ.中国证监会Ⅳ.国家外汇管理局【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确：2018年4月27日，中国人民银行、中国银保监会、中国证监会、国家外汇管理局联合印发了《资管新规》正式稿，这意味着证券行业步入金融强监管时代。
4、结构化金融衍生产品是运用金融工程结构化方法，将若干种（）和（）相结合设计出的新型金融产品。【选择题】
A.金融期货商品，金融期权商品
B.基础金融商品，金融期货商品
C.基础金融商品，金融衍生商品
D.现货商品，期货商品
正确答案:C
答案解析:选项C正确：结构化金融衍生产品是运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融产品和金融衍生商品相结合设计出的新型金融产品。
5、沪股通股票范围包括（）。Ⅰ.上证150指数成分股Ⅱ.A+H股上市公司的上交所上市A股Ⅲ.上证180指数成分股Ⅳ.上证380指数成分股【组合型选择题】
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确：沪股通股票范围包括上证180指数、上证380指数成分股和A+H股上市公司的上交所上市A股。
6、我国A股账户不可用于买卖（）。【选择题】
A.上市基金
B.债券
C.人民币普通股票
D.B股
正确答案:D
答案解析:选项D正确：在实际运用中，A股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，既可用于买卖人民币普通股票，也可用于买卖债券、上市基金、权证等各类证券。买卖B股应开立B股账户。
7、构成我国信用债市场主体的主要品种有（）。Ⅰ.中期票据Ⅱ.短期融债券Ⅲ.企业债Ⅳ.公司债【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确：信用债，是指以企业的商业信用为基础而发行的债券，中期票据（Ⅰ正确）、短期融资券（Ⅱ正确）、企业债（Ⅲ正确）、公司债（Ⅳ正确）四个主要品种构成我国信用债市场主体。
8、政府机构参与证券投资的目的主要是（）。Ⅰ.投资获利Ⅱ.调剂资金余缺Ⅲ.进行宏观调控Ⅳ.投机套利【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确：政府机构参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺（Ⅱ项正确）和进行宏观调控（Ⅲ项正确）。各级政府及政府机构出现资金剩余时，可通过购买政府债券、金融债券投资于证券市场。
9、下列不属于我国封闭式基金的交易费用的是（）。【选择题】
A.过户费
B.证管费
C.印花税
D.佣金
正确答案:C
答案解析:选项C符合题意：我国基金的交易费主要包括印花税、佣金、过户费、经手费、证管费。目前，封闭式基金交易不收取印花税。
10、赋予股东优先认股权的主要目的包括（）。Ⅰ.能保证普通股票股东在股份公司中保持原有的持股比例Ⅱ.能保护原普通股票股东的利益和持股价值Ⅲ.确保公司股份能足额认购Ⅳ.增加公司的募集资金【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
正确答案:A
答案解析:选项A符合题意：赋予股东优先认股权有两个主要目的：（1）能保证普通股票股东在股份公司中保持原有的持股比例；（Ⅰ正确）（2）能保护原普通股票股东的利益和持股价值。（Ⅱ正确）
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