证券从业资格考试法律法规第三章单选题(10)梳理好了，记得学习，对于每一章节内容结束后的回顾和总结并不是唯一的，我们可以从别人那里学习和借鉴好的学习方法。总结失误，所谓的“失误”包括做题中对于题目的失误判断，还有就是知识点的遗漏。
证券从业资格考试试题。
91、 证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认。风险揭示书内容与格式要求由()制定。 A： 中国证监会
B： 交易所
C： 中国证券业协会
D： 本公司
正确答案： C
题目主类型： 单选题 页码： 0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 证券公司、证券投资咨询结构应当向客户提供《风险揭示书》，并由客户签收确认。《风险揭示书》内容与格式要求由中国证券业协会制定。
分数： 1
92、 下列各项中，属于证券经纪业务管理风险的有()。 A： 在办理开户业务时未严格有效地查验证件、资料而导致的风险
B： 营业场所设施不符合规定要求
C： 违反行业规定为客户开立账户
D： 将客户的资金账户提供给他人使用
正确答案： A
题目主类型： 单选题 页码： 0 测试方向： 常识题 难易程度： 中
解析： 证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性。按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严，或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失，引发客户纠纷的风险。
分数： 1
93、 根据中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过()。 A： 5%
B： 30%
C： 10%
D： 20%
正确答案： A
题目主类型： 单选题 页码： 0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定∶(1)自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%;(2)自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%;(3)持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%;(4)持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
分数： 1
94、 关于证券自营业务资金的出入，以下表述错误的是()。 A： 禁止以个人名义从自营账户中调入资金
B： 禁止从自营账户中提取现金
C： 自营业务所需资金的调度必须由自营业务部门负责
D： 自营业务资金的出入必须以证券公司名义进行
正确答案： C
题目主类型： 单选题 页码： 0 测试方向： 常识题 难易程度： 中
解析： 由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度和会计核算。
分数： 1
95、 国务院证券委员会于()年发布了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》。 A： 1996
B： 1997
C： 1995
D： 2000
正确答案： B
题目主类型： 单选题 页码： 0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 1997年12月25日国务院证券委员会发布了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》。
分数： 1
96、 现行的证券市场法律不包括()。 A： 证券公司监督管理条例
B： 中国人民共和国证券法
C： 中华人民共和国反洗钱法
D： 中华人民共和国证券投资基金法
正确答案： A
题目主类型： 单选题 页码： 0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 选项"证券公司监督管理条例"属于行政法规。
分数： 1
97、 下列属于证券经纪商应发挥的作用的是()。 A： 防止股价波动
B： 提高证券资产管理
C： 提高证券投资的收益
D： 提高信息服务
正确答案： D
题目主类型： 单选题 页码： 0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在：①充当证券买卖的媒介，提高证券市场的流动性和效率;②提高信息服务。
分数： 1
98、 证券研究报告的日常合规审查不涉及()。 A： 利益冲突
B： 非公开信息
C： 研究报告规范
D： 内部交易
正确答案： D
题目主类型： 单选题 页码： 0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 合规审查由公司的合规管理人员或者研究部门的合规员负责，审查证券研究报告是否符合法律法规规范，是否涉及非公开信息、利益冲突情形等。
分数： 1
99、 证券公司内部负责证券分析师跨越隔离墙行为的审批和监控的是()管理部门。 A： 财务
B： 合规
C： 风险
D： 人力资源
正确答案： B
题目主类型： 单选题 页码： 0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 券商应当制定跨墙审批程序、管理流程和控制机制，由合规管理部门和相关业务部门对跨墙活动进行监控。
分数： 1
100、 证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起()日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。 A： 30
B： 15
C： 10
D： 5
正确答案： D
题目主类型： 单选题 页码： 0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起5日内，将签订的定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。
分数： 1
证券从业考试试题梳理好了，记得学习，要懂得如何将知识变成自己的，这才不枉费时间和精力去学习。有些时候，我们会觉得只要掌握考试大纲中的重点内容就可以了，抱着侥幸的心理，以为少学些东西可以省不少事儿，这种懒惰的行为在学习中是一定不能有的。
